又有從業(yè)人員觸“紅線”，西南證券90后投顧違規(guī)炒股一年虧106萬(wàn)

今年以來(lái)，監(jiān)管層針對(duì)券商從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的情況重拳出手，持續(xù)釋放“零容忍”信號(hào)。近日，又有券商從業(yè)人員，在個(gè)人違規(guī)炒股大幅虧損百萬(wàn)的同時(shí)，還代客炒股賺錢(qián)，遭監(jiān)管層處罰。

繼“ 福日電子 ”內(nèi)幕交易案后，5月28日重慶證監(jiān)局披露的〔2024〕2號(hào)行政處罰決定書(shū)顯示，西南證券一營(yíng)業(yè)部前員工存在違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券等行為。

經(jīng)查明，2014年12月4日至2020年8月21日，何某在西南證券重慶潼南證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)，歷任投資顧問(wèn)助理、高級(jí)投資顧問(wèn)等職務(wù)，涉案期間系2005年《證券法》、2019年《證券法》規(guī)定的證券從業(yè)人員。任職期間，何某存在使用陳某蘭614XXXX03證券賬戶、616XXXX86證券賬戶持有、買(mǎi)賣(mài)股票的行為。

具體來(lái)看，2019年5月21日至2020年6月10日，何某控制使用陳某蘭614XXXX03證券賬戶交易股票，合計(jì)交易金額1.67億元，共計(jì)虧損92.14萬(wàn)元（扣除稅費(fèi)）。2019年7月1日至2020年3月9日，何某控制使用陳某蘭616XXXX86證券賬戶交易股票，合計(jì)交易金額8344.7萬(wàn)元，共計(jì)虧損14.84萬(wàn)元（扣除稅費(fèi)）。

然而，這位資深投顧還有另一項(xiàng)“副業(yè)”——“代客炒股”。

2019年12月5日至2020年2月3日期間，何某接受潘某委托，控制使用潘某資金賬號(hào)為991XXXX61的西南證券賬戶買(mǎi)賣(mài)證券，交易金額合計(jì)2656.26萬(wàn)元。期間，何某收到潘某微信轉(zhuǎn)賬約1.89萬(wàn)元，微信轉(zhuǎn)賬說(shuō)明“操盤(pán)分紅”。

針對(duì)上述情況，重慶證監(jiān)局認(rèn)為，何某使用陳某蘭證券賬戶持有、買(mǎi)賣(mài)股票的行為違反了多項(xiàng)規(guī)定。重慶證監(jiān)局決定，對(duì)何某借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票行為處以10萬(wàn)元罰款。對(duì)其私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券行為給予警告，沒(méi)收其違法所得18866元，并處以罰款56598元的行政處罰，以上合計(jì)罰沒(méi)約17.55萬(wàn)元。

除西南證券外，年內(nèi)監(jiān)管已多次查辦券商從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票情況。

2月9日，證監(jiān)會(huì)表示，組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票等違法違規(guī)行為。

4月26日，北京證監(jiān)局公告稱(chēng)，經(jīng)查，中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司合規(guī)管理存在兩方面問(wèn)題：一是聘用未取得從業(yè)資格的人員開(kāi)展相關(guān)證券業(yè)務(wù)；二是多名員工曾存在買(mǎi)賣(mài)股票、出借個(gè)人證券賬戶的行為，公司對(duì)員工行為監(jiān)測(cè)監(jiān)控不到位。北京證監(jiān)局決定對(duì)中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

3月29日，據(jù)天津證監(jiān)局公告，平安證券天津分公司前證券從業(yè)人員邊某元被處罰10萬(wàn)元，因其在從業(yè)期間借用他人證券賬戶違法買(mǎi)賣(mài)股票，合計(jì)交易金額3.29億元。

近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票行為。2019年至2023年，共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對(duì)139人作出行政處罰，著力構(gòu)筑“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長(zhǎng)效機(jī)制。